按照2023年專項監(jiān)督工作部署,陜外集團深圳長安集團紀委聚焦貿(mào)易業(yè)務風險管控,精準開展專項監(jiān)督檢查。堅持以制度管控為核心,以過程監(jiān)督為抓手,聚焦“三查三強化”監(jiān)督,不斷推進貿(mào)易業(yè)務規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營,助力公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
一是查制度執(zhí)行情況,強化重點監(jiān)督。檢查組根據(jù)有關(guān)要求,圍繞貿(mào)易風險管控制度建設(shè)和制度落實情況進行監(jiān)督檢查。通過實地走訪、查閱資料等方式開展檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)各單位存在內(nèi)部控制工作機制不健全,尤其是業(yè)務風險管控機制不完善、業(yè)務風險管控制度和流程需要進一步梳理等問題。
二是查風險防控情況,強化過程監(jiān)督。長安集團成立了合規(guī)風控領(lǐng)導小組,下設(shè)合規(guī)風控辦公室,構(gòu)建起業(yè)務部門、風控審計部門、紀檢監(jiān)察部門組成的風險管理“三道防線”,紀委全年列席合規(guī)風控會議5次,通過列席會議和專項監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)各單位普遍存在執(zhí)行長安集團業(yè)務決策風控會議管理制度不嚴格的情況。
三是查問題整改情況,強化結(jié)果運用。針對以上存在的問題,召開專項監(jiān)督檢查反饋會,下發(fā)了3份監(jiān)督檢查建議書,明確要求相關(guān)單位限期進行整改,并按時將整改結(jié)果反饋給公司紀委,公司紀委將不定期對整改情況進行跟蹤監(jiān)督,確保整改取得成效。
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