按照2023年專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督工作部署，陜外集團(tuán)深圳長(zhǎng)安集團(tuán)紀(jì)委聚焦貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，精準(zhǔn)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查。堅(jiān)持以制度管控為核心，以過(guò)程監(jiān)督為抓手，聚焦“三查三強(qiáng)化”監(jiān)督，不斷推進(jìn)貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，助力公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

一是查制度執(zhí)行情況，強(qiáng)化重點(diǎn)監(jiān)督。檢查組根據(jù)有關(guān)要求，圍繞貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管控制度建設(shè)和制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。通過(guò)實(shí)地走訪、查閱資料等方式開(kāi)展檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)各單位存在內(nèi)部控制工作機(jī)制不健全，尤其是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制不完善、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度和流程需要進(jìn)一步梳理等問(wèn)題。

二是查風(fēng)險(xiǎn)防控情況，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督。長(zhǎng)安集團(tuán)成立了合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)風(fēng)控辦公室，構(gòu)建起業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組成的風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，紀(jì)委全年列席合規(guī)風(fēng)控會(huì)議5次，通過(guò)列席會(huì)議和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)各單位普遍存在執(zhí)行長(zhǎng)安集團(tuán)業(yè)務(wù)決策風(fēng)控會(huì)議管理制度不嚴(yán)格的情況。

三是查問(wèn)題整改情況，強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。針對(duì)以上存在的問(wèn)題，召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查反饋會(huì)，下發(fā)了3份監(jiān)督檢查建議書(shū)，明確要求相關(guān)單位限期進(jìn)行整改，并按時(shí)將整改結(jié)果反饋給公司紀(jì)委，公司紀(jì)委將不定期對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保整改取得成效。

深圳長(zhǎng)安